Американские правоохранительные органы объявили о раскрытии заговора инвестиционных банкиров, получавших миллионную прибыль от инсайдерских сделок. По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), в торговле конфиденциальной информацией оказались замешаны сотрудники ведущих инвестиционных банков Уолл-стрит – Morgan Stanley, UBS и Bear Stearns.
Накануне следователи SEC предъявили обвинения в торговле инсайдом 13 трейдерам крупных фондов и служащим инвестбанков. Им грозит заключение на срок до 90 лет.
По данным правоохранительных органов, юрист Morgan Stanley Рэнди Коллотта рассказывала своему мужу Кристоферу Коллотте и брокеру Марку Юрману о крупных сделках, которые обслуживал ее инвестиционный банк. К примеру, Коллотта и Юрман узнали о том, что UnitedHealth Group покупает PacifiCare Health Systems за 8,2 млрд долларов, намного раньше официального объявления о слиянии. Миссис Коллотта рассказывала мужу обо всех крупных сделках в 2004–2005 годах.
Также приторговывали инсайдерской информацией четыре брокера инвестиционного дома Bear Stearns и один из менеджеров швейцарского банка UBS – глава аналитического департамента Митчелл Гуттенберг. В 2001 году господин Гуттенберг за обедом в нью-йоркском баре «Устрица» предложил своему знакомому, которому он был должен 25 тыс. долларов, взять в счет долга данные о рекомендациях UBS по ликвидным бумагам до их официальной публикации. Партнером Митчелла Гуттенберга по мошеннической схеме был трейдер одного из американских хедж-фондов Lyford Cay Capital Эрик Франклин. Параллельно господин Франклин работал в брокерской конторе Bear Stearns. Сделки Эрика Франклина не избежали внимания коллег по инвестиционной компании. Но никто не сдал инсайдера полиции. Напротив, брокеры захотели войти в долю. В итоге партнерами Франклина и Гуттенберга стали 38-летний брокер Дэвид Тевди и еще три трейдера из Bear Stearns.
Инвестиционные банки утверждают, что накрытая следователями SEC сеть, торговавшая конфиденциальными данными, – это преступная инициатива отдельных брокеров, а не традиционная повсеместно принятая практика работы банкиров с хедж-фондами.
«Компания возмущена тем, что ее бывший сотрудник воровал конфиденциальную информацию», – утверждает пресс-секретарь Morgan Stanley Майк Лейк. По его словам, инвестиционный банк оказывает полную поддержку следственным органам. Официальный представитель нью-йоркского офиса UBS Роини Прагасам также заявляет, что менеджеры банка сотрудничают с Комиссией по ценным бумагам и биржам.
Скандал на Уолл-стрит подтвердил опасения рядовых инвесторов, подозревающих крупные банки в получении огромной прибыли от продажи коммерческих тайн хедж-фондам, которые управляют миллиардами долларов. «Такие прискорбные инциденты добавляют аргументов тем, кто выступает за тщательное расследование деятельности инвестиционных фондов», – признает бывший старший советник SEC Дэвид Беккер.
Ряд американских сенаторов давно требуют провести анализ работы крупнейших участников фондового рынка. По словам сенатора-республиканца от Пенсильвании Арлена Спектера, только на прошлой неделе он был свидетелем двух примеров инсайда. Накануне официального объявления о поглощениях корпораций TXU и Hyperion Solutions их акции начали активно скупать.
Законодателей смущает то, что хедж-фонды работают в сфере частной, абсолютно закрытой экономики. Структуру собственности они не раскрывают. Среди бенефициаров фондов могут находиться в том числе и топ-менеджеры крупных корпораций, акции которых торгуются на фондовом рынке.
